原文標題：證交所開鍘台新證券「過怠金+違約金」131萬元 資安內控另立案調查
原文連結：https://money.udn.com/money/story/5607/9458108
發布時間：2026/04/22 18:25:14
記者署名：黃彥宏
原文內容：
臺灣證券交易所表示，台新證券與元富證券完成合併後，陸續發生多起系統異常情形，包
括4月7日預借款項圈存及帳務中台系統異常，以及4月14日前端APP發生委託與成交回報異
常，另於4月20日「PhoneEZ」APP亦因系統記憶體不足，影響投資人操作。對此，證交所
已第一時間要求台新證券儘速改善，並派員進行實地查核，以確保市場交易正常運作及投
資人權益。
證交所指出，台新證券因前述系統異常，亦導致相關申報作業發生延遲情形，包括錯帳申
報延誤、更改交易類別作業逾時、定期定額成交分配明細未依期限完成申報，以及信用交
易結算資料未依規定期限上傳等。上述行為已違反相關作業規定，證交所已先依規定對台
新證券處以過怠金及違約金，合計新台幣131萬元。
另經證交所實地查核及檢視相關內部作業，發現台新證券尚涉及違反「建立證券商資通安
全檢查機制」及「內部控制制度標準規範」等缺失，證交所後續將另案處置。另外，主管
機關將依證交所就台新證券之查核結果，依「證券交易法」相關規定裁處。
證交所強調，已持續要求台新證券提出短、中、長期改善及預防措施，並將加強追蹤其系
統運作及改善情形，以確保資訊系統穩定性，維持市場秩序，並保障投資人權益。
心得/評論：
證交所今天針對台新證券處以過怠金及違約金合計新台幣131萬元，這應該和昨天講最多60
0萬是不同罰款吧?不知道最後台新證券會被罰多少?各位投資人怎麼看呢?
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