1.媒體來源:
TVBS
2.記者署名:
編輯 樓冠陞 報導
3.完整新聞標題:
竹科工程師斜槓當投顧！拉百人群「無照報牌」　慘賠百萬下場曝
4.完整新聞內文:
新竹有一名科技公司工程師在2022年時，透過社群平台成立投顧群組，短短10月便吸引116
名付費會員，並從中收取約76萬元的報酬。不過，新竹地方法院審理此案後，認定工程師已
觸犯非法經營證券投資顧問業務罪，故判6月有期徒刑、併科罰金100萬元，得易科罰金、宣
告緩刑3年，同時沒收所有犯罪所得。

工程師斜槓投顧賺76萬，反遭判6月徒刑
判決書指出，新竹一名科技公司工程師在未獲金管會核發證照的情況下，於2022年10月至20
23年7月間，透過Instagram刊登獲利訊息，藉此招攬多達116名會員，並以每月666元至1800
元不等的會費，將眾人加入Discord群組。
該工程師以「投顧」的身分，於群組內分析個股趨勢，給予會員們一些投資建議、買賣時機
點，並從中收取76萬6402元的報酬。不過，法務部調查局台北市調查處在查獲此事後，仍將
其移送新竹地檢署檢察官偵查起訴。
工程師出庭時坦承犯行，並透過悔過書的方式，透露自己曾捐肝給父親，擔心身體狀況會影
響工作，加上妻子當時懷有身孕，故希望藉由成立投顧群組的方式改善家計。儘管他強調有
提醒會員自行判斷投資決策，但未注意相關法規、附加警語而觸法，對此深感後悔。
另外，工程師的辯護律師也主張，他平時主要是提供盤前、盤後的資訊整理及分析，顯見該
群組屬於「知識型群組」，也沒有會員因投資虧損而提告。希望法院能考量工程師家庭狀況
及醫療支出負擔，酌減沒收金額。
新竹地院法官審理此案後認為，工程師未經許可經營投顧業務，恐有危害投資人權益之虞，
此情節並非輕微，且他擁有穩定工作及收入，長輩健康狀況雖不佳，但難有值得憐憫之處，
故在審酌其社經地位後，依非法經營證券投資顧問業務罪判有期徒刑6月、併科罰金100萬元
，緩刑3年，須向公庫支付24萬元，並沒收全部犯罪所得，全案仍可上訴。
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